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西安市上市掛牌后備企業資源庫服務管理辦法
發布時間：2021-08-23內容編輯：宇辰管理
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第一章總 則
第一條 為貫徹落實《陜西省上市后備企業管理服務辦法（試行）》（陜上市辦﹝2020﹞5號）、《西安市推進企業上市和并購重組“龍門行動”計劃(2018—2021年)》（市政發〔2018〕35號）等文件精神，加強對西安市上市掛牌后備企業資源庫的服務管理，鼓勵支持我市企業通過多層次資本市場上市、掛牌，實現高質量發展，制定本辦法。
第二條 西安市金融工作局（以下簡稱“市金融工作局”）發布“龍門行動”計劃征集令，會同市級相關部門和各區縣、開發區金融工作部門，共同建立西安市上市掛牌后備企業資源庫（以下簡稱“后備資源庫”），為后備企業提供一站式綠色通道服務，實施分層動態管理，支持后備企業加快上市掛牌進程。
第三條 后備資源庫由企業自愿提出申請，市金融工作局按照本辦法篩選入庫。由市金融工作局會同西安市推進企業上市和并購重組工作領導小組（以下簡稱“領導小組”）成員單位和各區縣、開發區金融工作部門共同做好培育服務和日常管理。
第二章后備企業入庫
第四條 企業申請加入后備資源庫，應當具備以下條件。
1.上市掛牌意愿明確，規劃清晰；
2.依法設立且存續滿兩年；
3.已完成改制的股份有限公司，或基本建立法人治理結構、具有較強科創屬性的有限責任公司，包括但不限于高新技術企業、制造業單項冠軍、專精特新“小巨人”等企業；
4.生產經營依法合規，近三年未發生涉及國家安全、公共安全、生態安全、生產安全、公眾健康安全和金融安全等領域的重大違法行為；
5.主業突出，符合國家產業政策；
6.資產負債結構合理，現金流正常；有較完善的財務管理制度；具有持續經營能力；
7.企業股本總額不低于500萬元；
8.最近一年凈利潤不低于500萬元，或者最近兩年營業收入平均不低于1000萬元，或者估值不低于1億元；
9.股權清晰，不存在重大權屬爭議或潛在糾紛；
10.符合法律、法規、規章或省市政府明確的其他條件。
第五條 企業可自行申報，也可通過市級相關部門，各區縣、開發區金融工作部門，券商、律師事務所、會計師事務所、投資機構、銀行等機構推薦申報。
第三章 后備企業服務
第六條 一站式協調服務。發揮領導小組作用，由市金融工作局牽頭，針對后備企業在上市掛牌過程中涉及的合法合規性確認和證明材料出具、歷史遺留問題化解、募投項目落地保障、瑕疵股權處置、中介機構督導等依法依規應予協調辦理的事項，提供一站式綠色通道服務。
第七條 上市掛牌推介服務。加強與滬、深交易所和全國股轉公司的合作，定期帶領重點后備企業，赴交易所、股轉公司進行上市掛牌推介、實地觀摩和學習交流。
第八條 “上市登門行”服務。會同滬、深交易所和全國股轉公司，陜西證監局，市級相關部門，區縣、開發區金融工作部門，證券公司、律師事務所、會計師事務所等中介機構（以下簡稱“中介機構”），常態化開展“上市登門行”活動，研判分析、及時疏通后備企業上市掛牌過程中的堵點、難點。
第九條 集中研判服務。召集陜西證監局、市級相關部門、中介機構等，定期召開“上市工作推進會”，針對后備企業上市掛牌堵點、難點進行現場研判、集中研討。
第十條 培訓學習服務。會同滬、深交易所和全國股轉公司，陜西證監局，市級相關部門，區縣、開發區金融工作部門，中介機構等，發揮上交所資本市場服務西部基地、上交所科創板企業培育中心（陜西）、深交所陜西資本市場服務基地、全國股轉系統（新三板）西北基地作用，為后備企業組織各類上市掛牌培訓學習活動。
第十一條 路演展示服務。搭建企業融資項目常態化路演機制，組織后備企業在深證信息燧石星火V-Next、全景網等全國性路演平臺進行路演，優先推薦后備企業在省市各級項目對接會、產品推介會中進行宣傳展示。
第十二條 融資支持服務。發揮好政府投資基金作用，用好“全球創投峰會”等平臺資源，引導創投風投機構作為戰略投資者投資后備企業。
第十三條 優先推薦服務。定期向市級相關部門和各區縣、開發區政府推送后備企業，推薦納入各類評優、評獎、示范及招投標等事項的遴選范圍。
第十四條 資金獎勵服務。后備企業依據《西安市鼓勵企業上市掛牌融資獎勵辦法》及區縣、開發區相關獎勵政策，享受上市掛牌獎勵。
第四章 后備企業管理
第十五條 市金融工作局對后備企業實施分層動態管理。按照上市掛牌進展，將企業劃分為精選層（通過陜西證監局輔導驗收）、優質層（報陜西證監局輔導備案）、培育層（其他），分層級提供差異化的指導培育服務。按照“儲備一批、培育一批、改制一批、輔導一批、申報一批、上市一批”的梯度原則，對后備企業進行層級調整。
第十六條 后備企業應自覺服從市金融工作局的管理，依法、真實、準確、完整、及時填報和更新企業經營信息，對所提供信息和資料的真實性、合法性負責。市金融工作局、市級相關部門，各區縣、開發區金融工作部門，對后備企業經營信息承擔保密義務。
后備企業應當在每個會計年度結束之日起的4個月內報送年度財務報告或者主要財務指標，在每個會計年度的上半年結束之日起2個月內報送半年度財務報告或者主要財務指標。
第十七條 后備企業應及時報送上市掛牌進展情況、重大事項變更以及其他可能影響企業上市掛牌進程的事項。
第十八條 后備企業應積極主動加快推進上市掛牌進程，原則上每年都應在股改、規范、輔導備案等環節取得實質性進展。
第五章 附 則
第十九條 納入后備資源庫，不構成對企業投資價值、市場前景和持續合規情況等的實質性判斷或者保證。
第二十條 本辦法由市金融工作局負責解釋。
第二十一條 本辦法自發布之日起施行。
