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2021年度西安市鼓勵企業上市掛牌融資獎勵申報指南
發布時間：2021-09-27內容編輯：宇辰管理
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一、支持方式及標準
（一）支持方式：專項資金主要采取事后獎勵補助的形式，經審核后，按本辦法撥付給企業。
（二）支持標準：
1.對上市掛牌后備企業的獎勵標準:
（1）報陜西證監局輔導備案的企業，獎勵20萬元；
（2）通過陜西證監局輔導驗收的企業，獎勵30萬元；
（3）已在陜西證監局輔導備案的企業，在改制過程中通過未分配利潤、盈余公積等留存收益和資本公積轉增股本，且已繳納所得稅等相關稅費的企業，可按照轉增股本金額的5%，給予最高不超過200萬元的獎勵。
2.在境內外首發上市的企業的獎勵標準：
（1）在主板首發上市的，一次性獎勵500萬元；
（2）在科創板、創業板首發上市的，一次性獎勵400萬元；
（3）在境外主要證券市場首發上市的先進制造業企業，一次性獎勵300萬元。
3.收購或者控股在上海證券交易所、深圳證券交易所上市的西安市外公司，并將上市公司注冊地、納稅地遷入我市的，一次性獎勵300萬元。
4.在新三板掛牌企業的獎勵標準：
在全國中小企業股份轉讓系統掛牌成功的，獎勵100萬元；晉級精選層后，補充獎勵300萬元。
5.開展再融資的獎勵標準：
在境內外證券市場已上市掛牌企業，開展再融資的，按實際融資額的0.2%予以獎勵，最高不超過200萬元。
在陜西股權交易中心科技創新專板掛牌企業，首次開展股權融資的，按實際融資額的3%予以獎勵，最高不超過50萬元。
6.并購重組的獎勵標準：
對我市上市企業完成并購重組，并達到證監會關于《上市公司重大資產重組管理辦法》規定的重大資產重組標準的，并購金額10億元以下的獎勵100萬元；10億元及以上的獎勵200萬元。
7.對主辦券商的獎勵標準：
企業在上海證券交易所、深圳證券交易所首發上市的，在上市審核過程中，經過一輪問詢即通過審核的，獎勵主辦券商50萬元；經過二輪問詢通過的，獎勵30萬元；三輪通過的，獎勵10萬元。
在全國股轉系統晉級精選層的，給予其主辦券商30萬元獎勵。
二、申報企業的基本條件
（一）申請專項資金獎勵的企業，需在西安市轄區內依法注冊設立合規經營。
（二）申請專項資金的企業，需按要求參加西安市上市掛牌后備企業資源庫征集遴選，成為我入庫市重點上市掛牌后備企業。
（三）上述各個支持標準的行為完成在2020年6月1日以后。
三、申報材料
（一）上市掛牌后備企業獎勵申請所需材料。
已進入上市輔導并報陜西證監局輔導備案的：
1.西安市鼓勵企業上市發展專項資金申報表（附件2）；
2.企業營業執照、稅務登記證副本復印件（驗原件）；
3.進入證監局輔導備案企業名單的證明材料；
4.保薦券商向證監局提供的相關材料。
已通過陜西證監局輔導驗收，并向證監會或交易所提交上市申請材料的：
1.西安市鼓勵企業上市發展專項資金申報表（附件2）；
2.企業營業執照、稅務登記證副本復印件（驗原件）；
3.證監會或交易所出具的受理函。
已在陜西證監局輔導備案的企業，申請轉增股本獎勵的：
1.西安市鼓勵企業上市發展專項資金申報表（附件2）；
2.企業營業執照、稅務登記證副本復印件（驗原件）；
3.稅務主管部門出具的確認所得稅已繳納的憑證（驗原件）；
4.其他必要的相關資料。
（二）在境內外首發上市的企業獎勵申請所需材料。
1.西安市鼓勵企業上市發展專項資金申報表（附件2）；
2.相應證券交易市場出具的，能夠證明該企業已辦理上市相關手續的公函復印件(驗原件)；
3.在境外首發上市的，需提供由外匯監管部門出具的證明文件或由銀行出具的相應外資進帳單，同時提供公司內外名稱法律關系的法律文書及境外上市場所的準許文件等材料；
4.其他必要的相關資料。
（三）遷入西安市的上市公司獎勵申請所需材料。
1.專項資金申請報告(包含企業基本情況，經營狀況，遷址安排情況等);
2.西安市鼓勵企業上市發展專項資金申報表（附件2）；
3.企業營業執照、稅務登記證副本復印件（驗原件）；
4.其他必要的相關資料。
（四）新三板掛牌及晉級精選層的企業獎勵申請所需材料。
1.西安市鼓勵企業上市發展專項資金申報表（附件2）；
2.企業營業執照、稅務登記證副本復印件（驗原件）及稅務部門出具的上年度完稅證明；
3.全國中小企業股份轉讓系統有限公司關于同意企業股票在全國中小企業股份轉讓系統掛牌的函；
4.晉級精選層的企業，需提供由中國證監會出具的公開發行的批復文件。
（五）開展再融資的企業獎勵申請所需材料。
1.專項資金申請報告(包含企業基本情況，經營狀況，通過境內外證券市場融資進展情況);
2.西安市鼓勵企業上市發展專項資金申報表（附件2）；
3.企業營業執照、稅務登記證副本復印件（驗原件）；
4.募集資金方案及相關批準文件，資金到位財務憑證等材料（境內再融資）；
5.由外匯監管部門出具的證明文件或由銀行出具的相應外資進賬單，同時提供公司內外名稱法律關系的法律文書及境外上市場所的準許文件等材料（境外再融資）；
6.其他必要的相關資料。
（六）在陜西股權交易中心開展股權融資的企業獎勵申請所需材料。
1.專項資金申請報告(包含企業基本情況，經營狀況，在陜股交掛牌融資進展情況);
2.西安市鼓勵企業上市發展專項資金申報表（附件2）；
3.企業營業執照、稅務登記證副本復印件（驗原件）；
4.陜西股權交易中心出具的科技創新專板掛牌同意函；
5.募集資金方案及相關批準文件，資金到位財務憑證和股權變更證明等材料；
6.其他必要的相關資料。
（七）主辦券商獎勵申請所需資料。
1.西安市鼓勵企業上市發展專項資金申報表（主辦券商）（附件3）；
2.與企業簽訂的相關協議；
3.其他必要的相關資料。
申報企業需提供一式兩份完整資料（word格式，A4頁面），加蓋公章，簡裝并附電子文檔一份。于10月29日前，報送至市金融工作局資本市場處。
